美國金融財經新聞
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2010年8月11日星期三
華爾街日報:大摩被罰80萬美元 因未有充份披露信息
摩根士丹利
華爾街日報:大摩被罰80萬美元 因未有充份披露信息
日期: 2010-08-11 HKT 09:03
美國金融業監管局命令投資銀行摩根士丹利支付80萬美元罰款,原因是自06年起公司數以千計的研究報告,以及研究分析人員的公開評論,未有提及可能涉及利益衝突。
華爾街日報報道,除了罰款,摩根士丹利未來兩年內每6個月要進行1次審查,證明已經遵守有關研究分析人員利益衝突的規定。
摩根士丹利未有作出回應。
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